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1月15日证监会新闻发布会消息汇总

 2017-03-03 14:39 责任编辑:admin 来源:未知 作者:admin

  证监会:操纵市场类案件立案数创三年新高

  证监会新闻发言人邓舸15日通报了2015年证监会稽查执法的情况,其中传统类型案件数量维持高位,新兴案件不断涌现,案件查处向多类型扩展。

  邓舸介绍,1-12月,证监会继续向内幕交易、利用未公开新兴交易保持高压态势,立案调查共计85起,对超比例持股立案检查53起,案件数量维持高位,对信息披露违规以及证券期货服务机构违法违规立案调查61起,针对影响市场秩序的突出问题,重点打击惩处操纵市场案件,立案调查共计71起,案件数量创三年来新高,占比达到21%,同比增长373%,其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新兴操纵案件为重点。

  证监会:加大对各类编造传播虚假信息案件打击力度

  证监会新闻发言人邓舸15日表示,证监会依法打击编造传播虚假信息的行为,对一宗编造虚假信息案做出行政处罚,对当事人做出15万元罚款。

  邓舸表示,信息披露是资本市场赖以生存的基础,各类主体都需保证所发信息的真实完整,对于扰乱资本市场的行为证监会将予以打击。与传统媒介相比,互联网有资源共享、免费传播的特点,即便是个体也易引发关注,证券市场的舆情变化易形成重点,网络谣言危害性更大,主要有破坏市场诚信环境,误导投资者决策;虚假信息经过发酵传播,破坏资本市场运行机制;特殊环境下,一则虚假信息可能在舆论环境中形成蝴蝶效应等情况。

  邓舸提示投资者要增强对网络信息的辨识能力,要抵制造谣传谣的行为,任何人在网络上发布涉及资本市场的信息,都不应制造恐慌,影响市场机制的正常运行,证监会将加大对各类编造传播虚假信息案件的打击力度。

  证监会制定托管基本要求的金融行业标准

  证监会新闻发言人邓舸15日表示,证监会发布《证券期货业信息系统托管基本要求的金融行业标准》,一是向行业托管机构进行指导;二是以“谁控制谁负责”为原则,最大程度避免托管系统发生故障和纠纷;三是对托管要求进行了分级,避免了“一刀切”导致的成本过高和资源浪费。

  邓舸表示,证监会还陆续制定多项金融行业标准。

  证监会通报2015年私募基金检查执法情况

  证监会新闻发言人邓舸15日通报了2015年私募基金检查执法情况。

  邓舸称,私募基金自纳入证监会监管以来,发展迅速,目前已登记管理人2.5万家,登记规模5.1万亿。为了督导私募基金行业规范运作,加强风险防范,保护投资者合法权益,证监会2015年对140余家私募金管理人进行了现场检查,配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的管理人进行了风险排查。发行存在以下问题:

  一是登记备案信息失真。

  二是资金募集行为违规。如向非合格投资者募资,违规保本保收益等。

  三是投资运作行为违规,如挪用侵占基金财产,将固有财产和基金财产混同。

  四是公司管理失范。

  五是涉嫌违法犯罪。如涉嫌操纵市场、内幕交易等。

  证监会:加强私募基金行业的日常监管和检查执法

  证监会新闻发言人邓舸15日表示,为了遏制违法犯罪,对于私募检查中出现问题,证监会依法采取了多项措施,一是对上海宝银创赢投资管理公司有限公司做出行政处罚;二是对中逢昊投资基金管理公司、中科招商等27家私募基金管理人采取了行政监管措施;三是对武汉财富基石投资管理有限公司等2家私募销售机构采取行政监管措施;四是对8名相关责任人采取行政监管措施。

  此外,还对9家私募基金管理人立案稽查,对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移交公安机关或地方政府。

  邓舸表示,2016年证监会将持续加强私募基金行业日常监管和检查执法工作,依法从严查处违法违规行为,加大责任追究力度,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

  邓舸表示,私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,不作为任何增信手段。投资者可以通过基金业协会了解公司的各类私募基金管理人和基金的信息,认真评估自身风险承受能力,审慎选择私募基金管理人,提高法制观念和风险防范意识,个私募基金管理人应严格自律,加强内部控制和风险管理。

  证监会:对两人操纵胶合板1502合约作出行政处罚

  证监会新闻发言人邓舸15日表示:日前,证监会对两人操纵胶合板1502合约作出行政处罚,没收约114万元,并处以2倍罚款。

  邓舸称,2014年12月19日至12月31日间,两人利用14个期货账户,通过资金优势,持仓优势,集中交易,以及对自己账户相互交易的操纵胶合板1502合约价格。该起操纵期货行为有如下特点:

  一是利用账户众多,涉及个人账户,法人账户。

  二采取多种操纵手法。

  三短时间内利用大量资金,集中操作不过夜的期货合约。

  邓舸指出,上述行为违法了期货管理条例有关规定,构成操纵期货价格行为。债券市场价格操纵是证监会严厉打击的重点,期货市场操纵与证券市场操纵一样,均为通过违法手段扭曲市场价格机制,严重损害其它投资者的利益,证监会将对此类行为坚决予以打击。

  证监会通报2015年度稽查执法情况

  证监会新闻发言人邓舸15日表示:2105年,围绕稽查执法这一基本职责与核心工作,证监会以监管转型为引领,以严厉打击违法违规活动为重点,以2015证件法网为抓手,以创新工作机制为保障,高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为,稽查执法工作的针对性、及时性和有效性得到了较大提升,取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。

  证监会:“证监法网”案件实现了64天的平均调查周期

  证监会新闻发言人邓舸15日通报了2015年证监会稽查执法的情况,其中,“2015证监法网”专项行动践行稽查执法新思路,提升执法主动性、针对性和有效性。聚焦监管转型,提升稽查执法主动性,及时回应市场关切,提升稽查执法针对性,提高执法效能,提升执法有效性和透明度。

  邓舸介绍,“证监法网”共计8批120起案件,已办结102件,移送公安机关12件,移交处罚审理71件,同时移交公安和审理5件,办结率85%,成案率近9成。在立案案件平均调查周期(自案件启动至移交处罚)降至86天的基础上,证监法网案件实现了64天的平均调查周期。

 

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